新闻中心
当前位置: 网站首页 > 新闻中心 > 学院新闻 > 正文

【新闻】威尼斯官网兼职教授系列讲坛之“转型发展中的证券公司”讲座圆满举办

发布日期:2014-12-29 作者: 点击:

 

20141223日下午1330,中信建投证券股份有限公司法律合规部总监、威尼斯官网兼职教授丁建强老师来到昌平校区端升楼407教室,为威尼斯官网师生带来了一场别开生面的转型发展中的证券公司的学术讲座。本次讲座由我校民商经济法学院副教授陈景善老师主持并作点评。

讲座开始,丁教授简要介绍了自己的工作经历,并初步说明了其所在单位——中信建投证券股份有限公司的发展情况。与此同时,他指出随着证券业务的兴盛,证券行业对法律人才的需求越来越大。能否与公司文化、发展方向相契合,满足公司扩展业务的需求,是同学们胜任证券公司工作的核心要求。

丁教授首先向同学们介绍了直接金融和证券化的概念。丁教授认为,直接金融是金融需求与金融供给之间的最短路径,是我国金融行业的发展方向,推动直接金融意味着要逐渐改变行政监管为主的经济体制情况,要逐步减少经济交往中的中间干涉力量,让民众的意愿直接进行交流。而证券化则是直接金融的最主要实现方式,它能够使财产份额化,促进财产转让流通。为了让同学们更加深刻得理解相关理论内涵,丁教授时不时使用马克思主义经济学基本原理解释基础概念,让同学受益匪浅。紧接着,丁教授围绕证券公司运营的核心问题,向同学们阐述了证券公司的业务种类、客户管理体系建设和考核与激励体系。他谈到,证券公司的本质是进行风险管理和风险买卖,产品制造人有义务提供进行了充分风险识别和风险提示的产品,并分析了证券公司与客户之间的基本法律关系。最后,丁教授介绍了证券公司内部的法律工作与合规管理工作。他强调,证券公司法律工作重点是全面合同审核、全面案件管理、全面制度管理。丁教授重点讲解了“合规管理”的涵义,并说明了其工作重点、主要手段和最终目标。

讲座结束后,陈景善老师对讲座进行了点评,并代表同学们感谢丁教授不辞辛苦带来的精彩演讲。丁教授的讲解有助于同学们进一步了解证券公司、证券业务和证券法务的具体工作,为同学们将来的学习、择业甚至是理财都提供了重要的讯息。

最后,同学们再次以热烈的掌声表达了对丁建强教授衷心的感谢。至此,本次威尼斯官网兼职教授系列讲坛之“转型发展中的证券公司”讲座圆满结束。